☆──00002 中电控股──☆ 八、高层治理 ◆ 最新董事高管持股情况 ┌──────────┬───────┬──────┬───────┬──────┬─────┐ │ 高管姓名 │ 最新持股 │ 最新持股 │ 原先持股数 │ 原先持股 │ 更新日期 │ │ │ (万股) │ 比例(%) │ (万股) │ 比例(%) │ │ ├──────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼─────┤ │kadoorie michael dav│ 47,937.28│ 18.97│ 47,937.28│ 18.97│2013-08-16│ │id │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼─────┤ │mcaulay ronald james│ 28,881.16│ 11.43│ 28,831.16│ 11.41│2013-04-03│ ├──────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼─────┤ │leigh john andrew ha│ 22,431.41│ 8.88│ 22,381.41│ 8.86│2013-04-03│ │rry │ │ │ │ │ │ ├──────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼─────┤ │Whittle Jason Holroy│ 8,306.93│ 3.45│ 23,840.98│ 9.91│2009-10-08│ │d │ │ │ │ │ │ └──────────┴───────┴──────┴───────┴──────┴─────┘ 说明：持股0.1%以上全部董事高管最新持股情况。 ◆ 现任董事高管简介 ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │穆大伟 │ 董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │- │2013-08-13 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 穆大伟先生,是埃克森美孚能源有限公司的主席及行政总裁。他同时担任青山发电有限公 │ │司和香港抽水蓄能发展有限公司的主席,两间公司均为埃克森美孚能源有限公司与中华电力有 │ │限公司的合营企业。他也是中华电力有限公司的董事。穆大伟先生於1979年加入英国Esso Pet│ │roleum Company, Limited,并曾担任不同范畴的职务,包括炼油与供应、燃料分销、研究及工 │ │程与勘探。 │ │ 穆大伟先生於2013年抵港履新之前,被派驻美国德萨斯州休斯顿市担任ExxonMobil Gas a│ │nd Power Marketing Company的液化天然气全球业务发展经理。在派驻休斯顿市之前,穆大伟 │ │先生於ExxonMobil Qatar Inc.出任液化天然气市场营销经理。 │ │ 穆大伟先生持有伯明翰大学的化学工程理学士学位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │郑海泉 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │博士 │2011-08-17 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 郑先生,金紫荆星章、官佐勳章、太平绅士,现为香港中文大学校董会主席,亦是香港铁路 │ │有限公司、鹰君集团有限公司、中电控股有限公司、汇贤产业信托之管理人滙贤房托管理有限│ │公司,中国民生银行股份有限公司,上海实业控股有限公司和永泰地产有限公司之独立非执行董│ │事。於过去三年,他曾任太古地产有限公司独立非常务董事。 │ │ 郑先生於 1978年加入香港上海滙丰银行有限公司、於 1994年任财务总监、1995年出任总│ │经理及执行董事,以及於 2005至 2010年间担任主席。他并於2007至2011年间任滙丰银行(中国│ │)有限公司主席、2008至 2011年间任滙丰控股有限公司执行董事及於2011至 2012年间任滙丰 │ │控股有限公司集团行政总裁顾问。 │ │ 於 2008年,郑先生获委任爲中国人民政治协商会议(「政协」)第 11届全国委员会委员,以│ │及第 11届北京市政协高级顾问。他曾担任的政府谘询职务包括:1995至 1997年间出任香港行 │ │政局议员(政府最高决策机构)、1994至 1997年间任中华人民共和国港事顾问及1991至 1995年│ │间任香港立法局议员。 │ │ 郑先生获英国政府颁授官佐勳章。於 2005年,郑先生获香港特别行政区政府颁授金紫荆星│ │章荣誉,表扬他对香港特区社会公益事业的贡献。同年,他获香港中文大学及香港公开大学分别│ │颁授荣誉社会科学博士及荣誉工商管理博士衔。 │ │ 郑先生持有香港中文大学社会科学经济学士,以及奥克兰大学经济学系哲学硕士学位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │利蕴莲 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2012-10-15 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 利女士,持有美国Smith College文学士学位,亦为英格兰及威尔斯执业大律师和英国格雷 │ │律师学院(Gray's Inn)荣誉学会会员。 │ │ 利女士现任希慎兴业有限公司执行主席、国泰航空有限公司之独立非执行董事、QBE Insu│ │rance Group Limited(於澳洲证券交易所上市)之非执行董事和来宝集团有限公司(於新加坡交│ │易所有限公司上市)之独立非执行董事。她亦为Sydney Symphony Orchestra Holdings Pty Lt│ │d之董事及澳洲摩根大通(JP Morgan Australia)的谘询委员会成员。她曾出任多间国际知名金│ │融机构的高级管理层,负责投资银行及资金管理业务。 │ │ 利女士过往曾任Keybridge Capital Limited之非执行主席(该公司是在澳洲证券交易所上│ │市的金融服务公司)、纽约、伦敦及悉尼花旗投资银行(Citicorp Investment Bank Limited) │ │之执行董事、悉尼澳洲联邦银行(Commonwealth Bank of Australia)之企业财务主管、悉尼Se│ │alcorp Holdings Limited之行政总裁,以及ING Bank(Australia)Limited和The Myer Family │ │Company Pty Limited之非执行董事。利女士也曾担任悉尼University of Technology商学院 │ │常务理事会成员、Art Gallery of New South Wales的信托人和澳洲政府并购委员会(Austral│ │ian Government Takeovers Panel)委员。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │- │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │博士 │2013-08-13 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ Lall博士,拥有牛津大学政治、哲学和经济学文学学士学位,及哥伦比亚大学经济学博士学│ │位。他曾服务著名的环球投资银行、多边机构和学术界,积逾30年经验。他专长的范畴包括项 │ │目融资、私募股权/创投基金、国际资本市场、贸易、基建及宏观经济政策问题,尤其专注印度│ │和中国等新兴市场。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │聂雅伦 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2009-05-12 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │聂雅伦先生现为中电控股有限公司、希慎兴业有限公司及联想集团有限公司的独立非执行董事│ │。他於会计及审计方面拥有丰富经验,并自1988年起为罗兵咸永道会计师事务所(「罗兵咸永道│ │」)的合夥人,直至2007年6月退休为止。他於罗兵咸永道退休前,曾在香港担任其他的公职包括│ │:证券及期货事务上诉委员会委员、收购及合并委员会委员、收购上诉委员会委员、股份登记 │ │机构纪律委员会委员及香港会计师公会纪律委员会委员。聂雅伦先生持有英国曼彻斯特大学经│ │济与社会学系文学士学位,并为英格兰及威尔斯特许会计师公会资深会员及香港会计师公会会 │ │员。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │罗范椒芬 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2012-08-01 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │罗女士,现任香港特别行政区全国人大代表、香港特别行政区政府行政会议成员、中美交流基 │ │金会特别顾问、范氏慈善信托基金理事,以及宁波惠贞书院名誉校长。 │ │ 此外,罗女士亦担任中华电力有限公司(在香港联合交易所上市)的独立非执行董事。 │ │ 罗女士原为香港政府公务员,於2007年离任时为廉政专员。在出任政务官的30年间,罗女士│ │涉猎多个范畴,包括医疗卫生、经济服务、房屋、土地规划、民政事务、社会福利、公务员事 │ │务、运输和教育等。罗女士为香港大学荣誉理学士,於2009年获选为香港大学理学院杰出毕业 │ │生。她获得美国哈佛大学公共行政硕士学位,并获颁美国哈佛大学Littauer Fellow荣衔,同时 │ │为香港中文大学教育硕士及香港董事学会资深会员。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │包立贤 │ 非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2014-04-01 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 包立贤先生,彼为剑桥大学文学学士及文学硕士、哈佛商学院工商管理硕士及英格兰及威 │ │尔斯特许会计师公会会员。於2000年5月至2013年9月期间,包立贤先生曾任中电控股有限公司 │ │集团常务董事及行政总裁。包立贤先生仍为中电控股有限公司执行董事直至2014年3月31日。 │ │自2014年4月1日起,彼将加入嘉道理父子有限公司出任董事,同时继续兼任中电控股有限公司非│ │执行董事。於2000年5月加入中电控股有限公司之前,包立贤先生曾先後於英国投资银行施罗德│ │集团驻伦敦、新加坡及香港分公司任职,在香港分公司最後担任的职务是亚太区企业财务主管 │ │。於2008年至2010年期间,彼曾任香港总商会主席。他现为香港特区政府廉政公署审查贪污举 │ │报谘询委员会会员。除上文所披露者外,过去3年,包立贤先生并无於香港或海外出任其他上市 │ │公司的任何董事职位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │蓝凌志 │ 执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │- │2013-06-03 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 蓝凌志先生,持有新南威尔斯大学电机工程学位。他自2010年担任中华电力有限公司的总 │ │裁,因而负责本公司核心之香港电力业务的整体营运。蓝凌志先生於1992年在港加入中电,拥有│ │30年电力行业及其他工业的营运经验,服务地区包括澳洲、英国及香港。 │ │ 过去三年间,蓝凌志先生并无出任香港或海外任何上市公司的董事。除现职中华电力有限 │ │公司总裁外,他亦为中电工程有限公司主席,以及为CLP India Private Limited、中电能源基 │ │建有限公司、中电企业创建有限公司、CLP Power Hong Kong Financing Limited 及中电地产│ │有限公司的董事。上述公司均为中电控股全资拥有的附属公司。另外,蓝凌志先生亦为青山发 │ │电有限公司及香港抽水蓄能发展有限公司的董事,两间公司均为中华电力有限公司和埃克森美 │ │孚能源有限公司的共同控制实体。蓝凌志先生亦为商界环保协会的理事。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ◆ 定期报告披露董事高管持股情况 主要董事高管（截止日期：2014-06-30 单位：万股） ┌──────┬─────┬──────────┬────────┬──────┐ │ 董事姓名 │ 权益性质 │ 权益总数(万股) │占股本比例(%) │增减(万股) │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 米高嘉道理 │ 好仓 │ 47,937.28│ 18.97│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 麦高利 │ 好仓 │ 28,881.16│ 11.43│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 利约翰 │ 好仓 │ 22,433.91│ 8.88│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 毛嘉达 │ 好仓 │ 40.00│ 0.02│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 罗范椒芬 │ 好仓 │ 1.68│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李锐波 │ 好仓 │ 1.58│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 聂雅伦 │ 好仓 │ 1.20│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 包立贤 │ 好仓 │ 1.06│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 蓝凌志 │ 好仓 │ 0.06│ 0.00│ 未变 │ └──────┴─────┴──────────┴────────┴──────┘ 主要董事高管（截止日期：2013-12-31 单位：万股） ┌──────┬─────┬──────────┬────────┬──────┐ │ 董事姓名 │ 权益性质 │ 权益总数(万股) │占股本比例(%) │增减(万股) │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 米高嘉道理 │ 好仓 │ 47,937.28│ 18.97│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 麦高利 │ 好仓 │ 28,881.16│ 11.43│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 利约翰 │ 好仓 │ 22,431.41│ 8.88│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 毛嘉达 │ 好仓 │ 40.00│ 0.02│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 罗范椒芬 │ 好仓 │ 1.68│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李锐波 │ 好仓 │ 1.58│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 聂雅伦 │ 好仓 │ 1.20│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 包立贤 │ 好仓 │ 1.06│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 蓝凌志 │ 好仓 │ 0.06│ 0.00│ 未变 │ └──────┴─────┴──────────┴────────┴──────┘ 主要董事高管（截止日期：2013-06-30 单位：万股） ┌──────┬─────┬──────────┬────────┬──────┐ │ 董事姓名 │ 权益性质 │ 权益总数(万股) │占股本比例(%) │增减(万股) │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 米高嘉道理 │ 好仓 │ 47,937.28│ 18.97│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 麦高利 │ 好仓 │ 28,881.16│ 11.43│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 利约翰 │ 好仓 │ 22,431.41│ 8.88│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 毛嘉达 │ 好仓 │ 40.00│ 0.02│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 罗范椒芬 │ 好仓 │ 1.68│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李锐波 │ 好仓 │ 1.58│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 聂雅伦 │ 好仓 │ 1.20│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 包立贤 │ 好仓 │ 1.06│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 蓝凌志 │ 好仓 │ 0.06│ 0.00│ 未变 │ └──────┴─────┴──────────┴────────┴──────┘ ◆ 离任董事高管简介 ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │苗尚禮 │董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2012-01-20 ～2013-08-13 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │苗尚禮先生,是埃克森美孚位於香港的聯屬公司埃克森美孚能源有限公司的主席及行政總裁。 │ │他也是青山發電有限公司的主席和香港抽水蓄能發展有限公司的副主席,兩間公司均為中華電 │ │力有限公司旗下的合營企業。 │ │ 苗尚禮先生於2011年11月抵港履新,之前擔任埃克森美孚天然氣及電力營銷公司商用資源 │ │部的環球業務及項目發展經理,派駐美國德薩斯州侯斯頓市。苗尚禮先生於1985年加入美國埃 │ │克森公司開展事業,首先於資訊及通訊系統部門工作,其後於石油特種油品及航空業務方面從事│ │市場營銷及規劃項目,並晉身為美國埃克森公司之美國區域燃油分銷業務經理。 │ │ 在埃克森公司與美孚公司於2000年合併後,苗尚禮先生獲委任為大西洋區中部業務經理,其│ │後亦出任埃克森美孚油品銷售公司的美國分銷服務經理。於2008至2010年間,他任職埃克森美 │ │孚天然氣及電力營銷公司之美洲市場燃氣營銷經理,負責南北美洲所有天然氣、二氧化碳及氦 │ │氣的營銷工作。 │ │ 苗尚禮先生於1984年在德薩斯州農工大學(Texas A&M University)畢業,持有土木工程學 │ │位,其後於1991年取得美國西北大學凱洛格管理學院(J.L. Kellogg Graduate School of Mana│ │gement)管理碩士學位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │杨敏德 │独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2008-06-01 ～2009-01-20 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │杨女士,毕业於美国麻省理工学院,取得数学系理学士学位,并持有哈佛商学院工商管理硕士学 │ │位。 │ │ 杨女士为溢达集团主席。杨女士亦为香港上海滙丰银行有限公司、太古股份有限公司及诺│ │华制药公司的董事。她并於1998至2005年间出任吉列公司之董事。自2006年1月1日开始,她一 │ │直担任中电控股董事会辖下中国业务策略委员会的委员。 │ │ 杨女士是中国人民政治协商会议全国委员会委员。於2003年开始,她出任中国外商投资企 │ │业协会(CAEFI)旗下纺织服装专业委员会主席,并自2004年起,一直担任该协会副主席。她同时 │ │为麻省理工学院董事会(MITCorporation)成员、哈佛商学院顾问委员会(BoardofDean’sAdvis│ │ors)及香港科技大学顾问委员会委员。她对哈佛、麻省理工、清华、复旦及岭南大学的工商管│ │理硕士课程作出积极贡献,并在这些学院的不同顾问委员会担当职务。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │简文乐 │独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │博士 │2001-09-01 ～2010-04-01 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 简文乐,彼亦为於香港联合交易所有限公司(「联交所」)主板上市之冠军科技集团有限公 │ │司(「冠军科技」)及看通集团有限公司(「看通」)之主席及执行董事。彼持有香港中文大学工│ │商管理硕士学位,於电脑及电信业累积逾三十八年经验,这有助全面推行电子商贸科技,也正是 │ │当前业务致胜之道。彼亦为香港电子商业研究系列之作者,将其在资信科技上的经验及对未来 │ │网上生活的构想牢牢地连系起来。於一九八七年成立冠军科技集团以前,彼曾任亚洲电脑有限 │ │公司之总经理,该公司为一家由英国大东电报局、汇丰银行、怡和及Barclays合营之电脑服务 │ │公司。 │ │ 彼曾获授不同之本地及海外工业及企业家奖,除於二零零六年分别获英女王授予英帝国司 │ │令勳章(CBE)、获意大利总理普罗迪颁发意大利仁惠之星司令勳章(Commendatore dell’Ordin│ │e della Stella della Solidarietà Italiana),及获香港特区政府委任为太平绅士外,其他 │ │获授奖项包括青年工业家奖(1992)、香港商业成就奖之杰出企业奖(1993)、总督工业奖(1989)│ │、美国北维珍尼亚大学(UNVA)人文科学荣誉博士(2005)、及中国文化研究院荣誉院士(2005)。│ │ 在公职方面,彼曾先後两次参与联交所之公司管治工作小组(於一九九四年至一九九五年及│ │於一九九九年至二零零零年),亦曾为创业板上市委员会成员(於一九九九年至二零零三年)。彼│ │目前亦为连任三届之香港资信科技业议会主席、目前亦为香港工业总会主席委员会及委员会委│ │员、香港立法会选举委员会资信科技界委员、及香港贸易发展局资讯及通讯科技服务业谘询委│ │员会主席。此外,彼亦为中国安徽省人民政治协商委员会委员、及中华人民共和国香港特别行 │ │政区全国人民代表大会代表选举会议成员。 │ │ 彼曾为中电控股有限公司之独立非执行董事。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │罗范椒芬 │独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2011-08-17 ～2012-04-20 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │罗女士,现任香港特别行政区全国人大代表、香港特别行政区政府行政会议成员、中美交流基 │ │金会特别顾问、范氏慈善信托基金理事,以及宁波惠贞书院名誉校长。 │ │ 此外,罗女士亦担任中华电力有限公司(在香港联合交易所上市)的独立非执行董事。 │ │ 罗女士原为香港政府公务员,於2007年离任时为廉政专员。在出任政务官的30年间,罗女士│ │涉猎多个范畴,包括医疗卫生、经济服务、房屋、土地规划、民政事务、社会福利、公务员事 │ │务、运输和教育等。罗女士为香港大学荣誉理学士,於2009年获选为香港大学理学院杰出毕业 │ │生。她获得美国哈佛大学公共行政硕士学位,并获颁美国哈佛大学Littauer Fellow荣衔,同时 │ │为香港中文大学教育硕士及香港董事学会资深会员。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │戴伯乐 │非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2008-01-01 ～2014-05-12 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 戴伯乐先生现任中电控股有限公司非执行董事,埃克森美孚的中国内地和香港区首席经理 │ │、埃克森美孚(中国)投资有限公司和埃克森美孚香港有限公司主席,并代表埃克森美孚,参与其│ │在福建的合资企业福建联合石油化工有限公司及中石化森美(福建)石油有限公司的董事会。戴│ │伯乐先生於1980年毕业於比利时鲁汶大学,以特优成绩获颁发化学工程硕士学位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │谢伯荣 │非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2012-05-16 ～2013-04-30 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │谢先生现为中电控股有限公司非执行董事及滙丰银行(中国)有限公司独立非执行董事。他持有│ │香港大学机械工程理学士学位及苏格兰斯特林大学理学硕士学位,并为英格兰及威尔斯特许会 │ │计师公会资深会员及香港会计师公会资深会员。 │ └─────────────────────────────────────────┘