☆──00011 恒生银行──☆ 八、高层治理 ◆ 最新董事高管持股情况 ┌──────────┬───────┬──────┬───────┬──────┬─────┐ │ 高管姓名 │ 最新持股 │ 最新持股 │ 原先持股数 │ 原先持股 │ 更新日期 │ │ │ (万股) │ 比例(%) │ (万股) │ 比例(%) │ │ ├──────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼─────┤ │lee wai mun , rose │ 30.61│ 0.20│ 30.61│ 0.20│2012-08-16│ ├──────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼─────┤ │lee wai mun , rose │ 30.61│ 0.20│ 0.00│ 0.00│2012-08-16│ └──────────┴───────┴──────┴───────┴──────┴─────┘ 说明：持股0.1%以上全部董事高管最新持股情况。 ◆ 现任董事高管简介 ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │钱果丰 │ 董事长 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │博士 │2007-06-08 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 钱博士,曾为CDC Corporation的主席及分别为其两间附属公司China.com Inc.(香港上市 │ │公司,股份代号:8006)和CDC Software Corporation的主席及董事。钱博士并担任香港铁路有 │ │限公司(股份代号:66)的非执行主席、囱生银行有限公司(股份代号:11)的董事长及独立非执行│ │董事,以及香港丰直接投资(亚洲)有限公司的非执行主席。钱博士亦为香港上海汇丰银行有限 │ │公司、利亚零售有限公司(股份代号:8052)、九龙仓集团有限公司(股份代号:4)、华润电力控 │ │股有限公司(股份代号:836)、香港商品交易所有限公司及Swiss Reinsurance Company Limite│ │d董事会的独立非执行董事。 │ │ 公职方面,钱博士为香港/欧盟经济合作委员会主席及中国人民政治协商会议天津市常务委│ │员会委员。此外,钱博士亦为香港工业总会名誉会长及前主席。於一九九二年至一九九七年间,│ │钱博士被委任为当时港英政府的行政局议员,并於一九九七年七月一日至二零零二年六月获委 │ │任为香港特别行政区行政会议成员。於二零零四年至二零零九年间,钱博士亦为亚太经合组织 │ │商业谘询委员会香港区成员。钱博士曾担任廉政公署贪污问题谘询委员会主席、香港/日本经 │ │济合作委员会之主席、工业及科技发展局主席及香港工业科技中心公司主席。 │ │ 钱博士於一九七八年取得美国University of Pennsylvania之经济学博士学位,并於二零 │ │零六年出任为该大学之校董会成员。钱博士於一九九三年获委任为太平绅士,於一九九四年获 │ │颁英帝国司令勳章,於一九九九年获颁金紫荆星章,并於二零零八年八月获法国农业部颁授骑士│ │勳章。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │李慧敏 │ 副董事长 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2012-05-11 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 李女士,为恒生银行有限公司(一间於香港上市之公司)执行董事、副董事长兼行政总裁及 │ │其执行委员会主席及提名委员会委员。彼亦为恒生银行(中国)有限公司董事长。此外,彼亦为 │ │香港上海滙丰银行有限公司董事、太古股份有限公司(一间於香港上市之公司)独立非常务董事│ │、香港总商会中国委员会副主席、香港银行学会副会长、香港城市大学航贸金融研究中心顾问│ │委员会成员、香港科技大学顾问委员会委员、香港船东会荣誉司库及行政委员会成员,以及何 │ │梁何利基金信托委员会委员。李女士持有工商管理学士学位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │胡祖六 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │博士 │2011-05-30 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │胡博士,为高盛大中华地区主席。彼於一九九七年加入高盛,於此之前,胡博士曾於华盛顿之国 │ │际货币基金组织工作,为若干成员国(当中包括中国)进行宏观经济研究和政策咨询。 │ │ 胡博士曾就金融改革、退休金制度改革及宏观经济政策向中国政府提供意见,并与中国主 │ │要企业包括中国银行、交通银行、国家开发银行、中国工商银行、中国平安保险及中兴通讯, │ │於业务策略、融资及跨境收购合并方面紧密合作。彼於高盛曾促成多项世界最大及最重要的交│ │易,并对於区内建立高盛之市场地位发挥重要作用。 │ │ 胡博士乃由香港特别行政区行政长官略出任主席之策发展委员会委员,证券及期货事务监 │ │察委员会之谘询委员会委员,及自然保育协会亚太区理事会成员。彼亦为中国华融资产管理有 │ │限公司、上海浦东发展银行及哈佛中国基金之谘询委员会成员。 │ │ 胡博士自一九九六年起担任清华大学中国经济研究中心联席主任及教授,於该中心教授国 │ │际金融及宏观经济之研究生课程。胡博士就经济及金融市场着述甚广。彼乃数份学术期刊(包 │ │括《国际经济评论》)之编辑委员会成员,并为中国主要金融及商业杂志《财经》之专栏作家。│ │ 胡博士持有清华大学工程硕士学位及哈佛大学经济学硕士及博士学位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │郑家纯 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │博士 │2014-05-26 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 郑博士,自2013年3月起担任本公司附属公司澳门博彩股份有限公司(「澳博」)董事。彼为│ │新世界发展有限公司之主席及执行董事、周大福珠宝集团有限公司主席及执行董事、新世界中│ │国地产有限公司主席兼董事总经理、新创建集团有限公司主席及执行董事、新世界百货中国有│ │限公司及新矿资源有限公司主席兼非执行董事、国际娱乐有限公司主席及执行董事、香港兴业│ │国际集团有限公司独立非执行董事以及利福国际集团有限公司非执行董事,该等公司均为香港 │ │联合交易所有限公司主板上市公司。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │蒋丽苑 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2010-09-20 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 蒋丽苑女士,於一九八八年加入雄震集团,并於二零零零年获委任为该公司之董事。蒋女士│ │兼任该公司行政总裁,负责管理及推动集团之业务。蒋女士亦为该集团多间附属公司之董事,并│ │且为该公司之主要股东震雄投资有限公司之董事。彼取得美国卫斯理女子大学文学院院士。蒋│ │女士对生产管理、营销及市务推广均有丰富的经验。蒋女士为中国人民政治协商会议深圳市常│ │务委员、深圳市工业经济联合会副会长、香港玩具厂商会副会长及纳米及先进材料研发院有限│ │公司董事。彼为蒋震博士之女儿。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │利蕴莲 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2014-05-12 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 利女士,持有美国Smith College文学士学位,亦为英格兰及威尔斯执业大律师和英国格雷 │ │律师学院(Gray's Inn)荣誉学会会员。 │ │ 利女士现任希慎兴业有限公司执行主席、国泰航空有限公司之独立非执行董事、QBE Insu│ │rance Group Limited(於澳洲证券交易所上市)之非执行董事和来宝集团有限公司(於新加坡交│ │易所有限公司上市)之独立非执行董事。她亦为Sydney Symphony Orchestra Holdings Pty Lt│ │d之董事及澳洲摩根大通(JP Morgan Australia)的谘询委员会成员。她曾出任多间国际知名金│ │融机构的高级管理层,负责投资银行及资金管理业务。 │ │ 利女士过往曾任Keybridge Capital Limited之非执行主席(该公司是在澳洲证券交易所上│ │市的金融服务公司)、纽约、伦敦及悉尼花旗投资银行(Citicorp Investment Bank Limited) │ │之执行董事、悉尼澳洲联邦银行(Commonwealth Bank of Australia)之企业财务主管、悉尼Se│ │alcorp Holdings Limited之行政总裁,以及ING Bank(Australia)Limited和The Myer Family │ │Company Pty Limited之非执行董事。利女士也曾担任悉尼University of Technology商学院 │ │常务理事会成员、Art Gallery of New South Wales的信托人和澳洲政府并购委员会(Austral│ │ian Government Takeovers Panel)委员。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │钱果丰 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │博士 │2007-06-08 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 钱博士,曾为CDC Corporation的主席及分别为其两间附属公司China.com Inc.(香港上市 │ │公司,股份代号:8006)和CDC Software Corporation的主席及董事。钱博士并担任香港铁路有 │ │限公司(股份代号:66)的非执行主席、囱生银行有限公司(股份代号:11)的董事长及独立非执行│ │董事,以及香港丰直接投资(亚洲)有限公司的非执行主席。钱博士亦为香港上海汇丰银行有限 │ │公司、利亚零售有限公司(股份代号:8052)、九龙仓集团有限公司(股份代号:4)、华润电力控 │ │股有限公司(股份代号:836)、香港商品交易所有限公司及Swiss Reinsurance Company Limite│ │d董事会的独立非执行董事。 │ │ 公职方面,钱博士为香港/欧盟经济合作委员会主席及中国人民政治协商会议天津市常务委│ │员会委员。此外,钱博士亦为香港工业总会名誉会长及前主席。於一九九二年至一九九七年间,│ │钱博士被委任为当时港英政府的行政局议员,并於一九九七年七月一日至二零零二年六月获委 │ │任为香港特别行政区行政会议成员。於二零零四年至二零零九年间,钱博士亦为亚太经合组织 │ │商业谘询委员会香港区成员。钱博士曾担任廉政公署贪污问题谘询委员会主席、香港/日本经 │ │济合作委员会之主席、工业及科技发展局主席及香港工业科技中心公司主席。 │ │ 钱博士於一九七八年取得美国University of Pennsylvania之经济学博士学位,并於二零 │ │零六年出任为该大学之校董会成员。钱博士於一九九三年获委任为太平绅士,於一九九四年获 │ │颁英帝国司令勳章,於一九九九年获颁金紫荆星章,并於二零零八年八月获法国农业部颁授骑士│ │勳章。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │伍伟国 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2010-09-20 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │伍伟国先生,香港食品有限公司执行董事兼公司秘书,香港零售管理协会执委会成员,美心食品 │ │有限公司主席兼董事总经理,香港公益金董事。伍伟国先生,彼获美国布朗大学应用数学及经济│ │学理学士 学位。期获主要奬誉: DHL / 南华早报香港商业奬「杰出管理奖」(2008);世界华商│ │投资基金会颁发「世界杰出华人奬」(2008);东周刊颁发「香港商业奇才大奖」(2004)。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │李瑞霞 │ 非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2011-01-01 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │李瑞霞女士 │ │ │ │主要职务 │ │香港上海滙丰银行有限公司 - 财务总监 │ │HSBC Bank Bahamas Limited - 总裁 (有待 The Central Bank of Bahamas 批准) │ │HSBC Markets (Bahamas) Limited - 总裁 │ │HSBC Securities Investments (Asia) Limited - 董事 │ │香港复康会 - 名誉司库 │ │过往主要职务 │ │香港上海滙丰银行有限公司 - 总会计师 (2006-2010) │ │滙丰控股有限公司- 财务程序更新项目之高级经理 (2003 - 2006) │ │英国滙丰银行有限公司- 环球银行及资本市场之产品控制主管 (1999 - 2003) │ │资格 │ │文学硕士 - 剑桥大学国王学院 │ │资深会员 - 英国特许管理会计师公会 │ │会员 - 企业司库协会 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │伍成业 │ 非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2014-03-10 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 伍成业,自2006年5月起出任中国平安保险(集团)股份有限公司非执行董事。伍先生自1998│ │年1月出任香港上海滙丰银行有限公司法律及合规事务主管。伍先生获准在英国、香港及澳洲 │ │维多利亚的最高法院执行律师职务。伍先生在转为私人执业前,曾於香港律政署出任检察官。 │ │伍先生在1987年6月加入香港上海滙丰银行有限公司,出任助理集团法律顾问,并其後於1993年2│ │月获委任为法律及合规事务部副主管。伍先生获得伦敦大学法律学士及硕士学位,亦获得北京 │ │大学的法律学士学位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │陈力生 │ 执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2014-01-31 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │陈力生先生,副总经理兼企业及商业银行业务主管 │ │於恒生集团内担任的主要职务: │ │恒生银行有限公司–副总经理兼企业及商业银行业务主管; │ │执行委员会委员; │ │恒生指数有限公司–恒生指数顾问委员会委员; │ │恒生保险有限公司–董事; │ │其他主要职务: │ │恒生商学书院–校董; │ │中小型企业委员会–委员; │ │过往主要职务: │ │香港上海滙丰银行有限公司; │ │工商业务助理总经理(2005-2009); │ │曾担任工商业务及零售银行业务多项要职(1993-2005); │ │资格: │ │工商管理学士–美国夏威夷大学 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │冯孝忠 │ 执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2011-10-10 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │冯孝忠先生,恒生银行总经理兼财资及投资业务主管;加入恒生银行有限公司日期 – 2006年5 │ │月。文学学 -香港大学。 │ │於恒生集团内担任的主要职务: │ │恒生银行有限公司–总经理兼财资及投资业务主管; │ │执行委员会委员; │ │恒生保险有限公司–董事; │ │恒生投资管理有限公司–董事兼总经理; │ │其他主要职务: │ │方便营商谘询委员会–非官方委员; │ │香港工业总会–理事会理事; │ │兴业银行股份有限公司–董事;执行委员会委员;薪酬与考核;委员会委员; │ │证券及期货事务监察委员会 – 程序覆检委员会委员。 │ │过往主要职务: │ │恒生银行有限公司 │ │总经理兼投资及保险业务主管(2008-2009) │ │副总经理兼投资及保险业务主管(2006-2008) │ │星展银行–董事总经理-环球金融财资市场(2002-2006) │ │澳洲联邦银行香港分行– 司库及亚洲资本市场主管(1996 – 2002) │ │香港上海滙丰银行有限公司 – 港元市场部主管(1991 – 1996) │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │李慧敏 │ 执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2012-05-11 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 李女士,为恒生银行有限公司(一间於香港上市之公司)执行董事、副董事长兼行政总裁及 │ │其执行委员会主席及提名委员会委员。彼亦为恒生银行(中国)有限公司董事长。此外,彼亦为 │ │香港上海滙丰银行有限公司董事、太古股份有限公司(一间於香港上市之公司)独立非常务董事│ │、香港总商会中国委员会副主席、香港银行学会副会长、香港城市大学航贸金融研究中心顾问│ │委员会成员、香港科技大学顾问委员会委员、香港船东会荣誉司库及行政委员会成员,以及何 │ │梁何利基金信托委员会委员。李女士持有工商管理学士学位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ◆ 定期报告披露董事高管持股情况 主要董事高管（截止日期：2014-06-30 单位：万股） ┌──────┬─────┬──────────┬────────┬──────┐ │ 董事姓名 │ 权益性质 │ 权益总数(万股) │占股本比例(%) │增减(万股) │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 陈祖泽 │ 好仓 │ 0.10│ 0.00│ 未变 │ └──────┴─────┴──────────┴────────┴──────┘ 主要董事高管（截止日期：2013-12-31 单位：万股） ┌──────┬─────┬──────────┬────────┬──────┐ │ 董事姓名 │ 权益性质 │ 权益总数(万股) │占股本比例(%) │增减(万股) │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 陈祖泽 │ 好仓 │ 0.10│ 0.00│ 未变 │ └──────┴─────┴──────────┴────────┴──────┘ 主要董事高管（截止日期：2013-06-30 单位：万股） ┌──────┬─────┬──────────┬────────┬──────┐ │ 董事姓名 │ 权益性质 │ 权益总数(万股) │占股本比例(%) │增减(万股) │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李慧敏 │ 好仓 │ 49.92│ 0.20│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 何庆年 │ 好仓 │ 15.30│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 陈力生 │ 好仓 │ 6.46│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 王冬胜 │ 好仓 │ 162.26│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 薛关燕萍 │ 好仓 │ 11.10│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李家祥 │ 好仓 │ 4.42│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李瑞霞 │ 好仓 │ 16.21│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 冯婉眉 │ 好仓 │ 70.18│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 冯孝忠 │ 好仓 │ 9.30│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 梁永乐 │ 好仓 │ 1.01│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 钱果丰 │ 好仓 │ 5.78│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 林燕胜 │ 好仓 │ 5.31│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 陈祖泽 │ 好仓 │ 2.56│ 0.00│ 未变 │ └──────┴─────┴──────────┴────────┴──────┘ ◆ 离任董事高管简介 ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │梁高美懿 │副董事长 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2009-05-06 ～2012-05-11 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 梁女士,为医院管理局大会成员兼财务委员会成员;香港特别行政区行政会议成员、立法会│ │议员及政治委任制度官员薪津独立委员会成员;医护人力规划及专业发展策略检讨督导委员会 │ │成员;及纪律人员薪俸及服务条件常务委员会委员兼警务人员小组主席。梁女士为香港大学校 │ │务委员会成员、代司库、财务委员会主席兼港怡医院项目督导委员会主席及香港大学商学院董│ │事会成员;香港浸会大学谘议会成员;香港科技大学商学院顾问委员会成员;香港中文大学MBA课│ │程顾问委员会成员;以及香港公益金董事会成员兼执行委员会主席。梁女士为中国人民政治协 │ │商会议广州市委员会委员、中国人民政治协商会议河南省委员会常务委员会委员及中国人民政│ │治协商会议全国委员会委员。 │ │ 梁女士为越秀金控副董事长、执行董事兼行政总裁。梁女士为第一太平有限公司(股份代 │ │号:00142)、利丰有限公司(股份代号:00494)、中国建设银行股份有限公司(股份代号:00939)(│ │「中国建设银行」)、新鸿基地产发展有限公司(股份代号:00016)以及香港交易及结算所有限 │ │公司(股份代号:00388)(「香港交易所」) 的独立非执行董事,有关公司均於联交所上市。梁女│ │士为中国建设银行风险管理委员会主席、提名与薪酬委员会成员及战略发展委员会成员。梁女│ │士为香港交易所薪酬委员会及风险管理委员会以及联交所上市提名委员会的成员。梁女士亦为│ │QBE Insurance Group Limited(於澳洲证券交易所上市,股份代号:QBE)独立非执行董事。梁女│ │士曾任恒生银行有限公司(於联交所上市,股份代号:11)副主席兼行政总裁。於二〇一二年六月│ │自滙丰控股集团退休前,梁女士原任滙丰控股集团工商业务环球联席主管及滙丰控股有限公司 │ │集团总经理。梁女士曾任和记黄埔有限公司(股份代号:00013)及太古股份有限公司(股份代号:│ │00019及00087)独立非执行董事(两间公司均於联交所上市)以及Wells Fargo HSBC Trade Bank│ │, NA 的董事。梁女士亦曾任恒生管理学院及恒生商学书院校董会主席;香港出口信用保险局谘│ │询委员会委员兼投资委员会主席;银行业覆核审裁处成员;以及证券及期货事务监察委员会谘询│ │委员会成员。 │ │ 梁女士持有香港大学经济学、会计及工商管理学士学位。梁女士获香港特别行政区授予银│ │紫荆星章及太平绅士。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │霍嘉治 │非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2007-06-08 ～2010-12-31 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │霍嘉治,曾任滙丰控股有限公司执行董事,2012年4月30日荣休后将任该集团非执行董事,2012年│ │7月31日退任该职务,自2008年5月起出任恒生银行执行董事。1974年加入滙丰,2002年获委任为│ │集团总经理,2006年获委任为集团常务总监。自2009年12月4日起出任HSBC LatinAmerica Hold│ │ings (UK) Limited主席。越南滙丰银行有限公司副主席及董事。恒生银行有限公司及澳洲滙 │ │丰银行有限公司董事。Visa Inc.亚太区高级顾问委员会成员。 │ │ 2007年至2010年2月5日期间任马来西亚滙丰银行有限公司主席。2007年至2010年2月1日期│ │间任香港上海滙丰银行有限公司行政总裁。担任滙丰银行(中国)有限公司董事至2010年2月28 │ │日止。2006至2007年期间任中南美洲总裁兼集团常务总监。2002至2006年期间任集团墨西哥业│ │务行政总裁。 │ │ 1999至2002年期间任美国滙丰银行工商业务高级执行副总裁。1997至1999年期间任沙地英│ │国银行常务总监。 │ │ 霍嘉治是银行家,专长新兴市场业务,服务滙丰逾30年,曾被派往拉丁美洲、中东及亚洲地 │ │区工作。2007年获颁授CBE勳衔,表扬他对英国商界及墨西哥慈善服务与机构的贡献。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │薛关燕萍 │非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2009-08-07 ～2013-08-22 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │薛关燕萍女士 │ │ 於恒生集团内担任的主要职务 │ │ 恒生银行有限公司 -- 非执行董事 │ │ 恒生银行(中国)有限公司 — 副董事长;行长;执行委员会主席 │ │ 过往主要职务 │ │ 银行业行业培训谘询委员会 — 成员(2006 - 2009);该委员会辖下银行业能力标准说明发│ │展小组委 │ │ 员会当然成员 (2007 - 2009) │ │ 恒生银行有限公司 — 总经理 (2005 - 2009);营运总监 (2006 - 2009) │ │ 香港上海滙丰银行有限公司 — 入职见习行政人员,并於零售银行业务、系统运作、内地 │ │项目融 │ │ 资、内部稽核、市务推广、销售网络发展及管理、财富管│ │理及零售 │ │ 投资等业务担任多项管理职务 (1976 - 2003),以及出任 │ │香港区个 │ │ 人理财业务主管 (2004 - 2005) │ │ 上海银行 — 董事 (2004 - 2005) │ │ 易办事(香港)有限公司 — 主席 (2004 - 2005) │ │ 资格 │ │ 工商管理硕士 — 香港中文大学 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │马凯博 │非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2011-01-01 ～2011-09-09 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │马凯博先生 │ │ │ │主要职务 │ │滙丰控股有限公司- 集团总经理 │ │香港上海滙丰银行有限公司- 香港区总裁 │ │滙丰环球投资管理(香港)有限公司- 主席兼董事 │ │滙丰保险(亚洲)有限公司 - 董事 │ │滙丰晋信基金管理有限公司 - 董事 │ │滙丰人寿保险(国际)有限公司- 董事 │ │香港银行同业结算服务有限公司 - 主席兼董事 │ │香港银行公会 - 委员会成员 │ │香港交易及结算所有限公司 - 风险管理委员会成员 │ │香港银行同业结算有限公司 - 主席兼董事 │ │香港金融管理局 - 银行业务谘询委员会委员 │ │ │ │过往主要职务 │ │HSBC Trinkaus & Burkhardt AG - 董事及审核委员会委员 (2009 - 2010) │ │滙丰环球投资管理 - 环球行政总裁 (2007 - 2010) │ │HSBC Private Bank(英国、海峡群岛及卢森堡)- 行政总裁 (2006 - 2007) │ │HSBC Private Bank (UK) Limited - 行政总裁 (2005 - 2006) │ │土耳其滙丰 - 副行政总裁 (2003 - 2005) │ │HSBC Republic Bank, France - 行政总裁 (2000 - 2003) │ │ │ │资格 │ │文学硕士 - 苏格兰Aberdeen University │ │主要奬誉 │ │英帝国官佐勳章(2006) │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │冯婉眉 │非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2011-11-01 ～2014-01-31 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │冯婉眉,女,中国香港籍。 │ │主要职务: │ │交通银行股份有限公司 – 董事 │ │香港机场管理局 – 董事会成员 │ │香港房屋委员会 – 财务小组委员会委员 │ │香港金融管理局 – 外汇基金谘询委员会辖下的金融基建委员会委员 │ │滙丰银行(中国)有限公司 – 副董事长 │ │滙丰控股有限公司 – 集团总经理 │ │财经事务及库务局 – 债券市场发展谘询委员会非官方委员 │ │香港上海滙丰银行有限公司 – 香港区总裁 │ │香港贸易发展局 – 金融服务谘询委员会委员 │ │香港科技大学 – 校董会成员 │ │财资市场公会 – 理事;市场发展委员会主席 │ │过往主要职务; │ │香港上海滙丰银行有限公司 – 起初获聘为港币债券市场主管 (1996 – 1998),其後晋升为亚│ │洲固定收益交易主管 (1998 – 2001),亚太区交易主管(2001 –2003),司库兼环球资本市场亚│ │太区联席主管(2003 – 2004),司库兼环球资本市场亚太区主管 (2005 – 2010) 及环球银行 │ │及资本市场亚太区主管 (2010 –2011) │ │资格: │ │社会科学学士 – 香港大学 │ │应用财务硕士 – 澳洲麦考瑞大学 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │魏国麟 │非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2006-09-04 ～2009-09-01 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 魏国麟先生,现任香港上海汇丰银行有限公司财务主管。彼曾为美国汇丰融资有限公司(前│ │称 HouseholdInternational, Inc.)企业银行司库高级副总裁、北美汇丰控股有限公司资产及│ │负债管理之执行副总裁,及HSBCInversiones y Servicios Financieros Limitada之董事。魏 │ │国麟先生於过去三年并无在任何香港上巿公司担任董事职务。 │ │ 魏国麟先生於一九七七年加入银行业,任职於美国花旗银行。彼於一九九四年加盟 Househ│ │old International, Inc.为司库之前,曾出任美国花旗银行多个职位,包括美国花旗银行全美(│ │纽约分行除外)消费业务司库及伦敦 CitibankInvestment Bank Ltd. fixed income originat│ │ion and syndicate之联席主管。 │ │ 魏国麟先生曾为Chicago’s blood bank之 LifeSource及Pittsburgh’s blood bank之 C│ │entral Blood Bank之董事。 │ │ 魏国麟先生毕业於美国Rensselaer Polytechnic Institute,并於一九七四年获得科学学 │ │士学位。彼亦分别於一九七五年於伦敦经济学院取得科学硕士学位及於一九七六年於芝加哥大│ │学取得工商管理硕士学位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │麦荣恩 │非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2009-09-01 ～2010-12-31 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │麦荣恩先生 │ │ 主要职务 │ │ 恒生银行有限公司 -- 非执行董事 │ │ 博思会有限公司 — 执行干事;司库;财务委员会主席 │ │ 香港上海滙丰银行有限公司 — 财务总监;滙丰集团多间附属公司董事 │ │ 世界自然基金会香港分会 — 理事;董事委员会成员;义务司库 │ │ 过往主要职务 │ │ 滙丰北美业务 — 高级执行副总裁兼财务总监 (2007 - 2009) │ │ 苏格兰鸭巴甸大学发展信托基金 — 董事 (2007 - 2009) │ │ GE Healthcare Technologies — 环球影像诊断业务企业副总裁及财务总监 (2004 - 200│ │7) ( 此前 │ │ 曾在通用集团包括GE Consumer Finance, GE Equity 及通用金融担任多项要职) │ │ 资格 │ │ 商业硕士(主修会计)— 苏格兰鸭巴甸大学 │ │ 会员 — 苏格兰认可特许会计师公会 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │李慧敏 │非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2012-03-22 ～2012-05-11 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 李女士,为恒生银行有限公司(一间於香港上市之公司)执行董事、副董事长兼行政总裁及 │ │其执行委员会主席及提名委员会委员。彼亦为恒生银行(中国)有限公司董事长。此外,彼亦为 │ │香港上海滙丰银行有限公司董事、太古股份有限公司(一间於香港上市之公司)独立非常务董事│ │、香港总商会中国委员会副主席、香港银行学会副会长、香港城市大学航贸金融研究中心顾问│ │委员会成员、香港科技大学顾问委员会委员、香港船东会荣誉司库及行政委员会成员,以及何 │ │梁何利基金信托委员会委员。李女士持有工商管理学士学位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │薛关燕萍 │执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2013-08-22 ～2014-01-01 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │薛关燕萍女士 │ │ 於恒生集团内担任的主要职务 │ │ 恒生银行有限公司 -- 非执行董事 │ │ 恒生银行(中国)有限公司 — 副董事长;行长;执行委员会主席 │ │ 过往主要职务 │ │ 银行业行业培训谘询委员会 — 成员(2006 - 2009);该委员会辖下银行业能力标准说明发│ │展小组委 │ │ 员会当然成员 (2007 - 2009) │ │ 恒生银行有限公司 — 总经理 (2005 - 2009);营运总监 (2006 - 2009) │ │ 香港上海滙丰银行有限公司 — 入职见习行政人员,并於零售银行业务、系统运作、内地 │ │项目融 │ │ 资、内部稽核、市务推广、销售网络发展及管理、财富管│ │理及零售 │ │ 投资等业务担任多项管理职务 (1976 - 2003),以及出任 │ │香港区个 │ │ 人理财业务主管 (2004 - 2005) │ │ 上海银行 — 董事 (2004 - 2005) │ │ 易办事(香港)有限公司 — 主席 (2004 - 2005) │ │ 资格 │ │ 工商管理硕士 — 香港中文大学 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │梁永祥 │执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │- │2009-08-07 ～2011-08-20 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │梁永祥先生,於2012年1月1日获委任为新鸿基有限公司的集团副行政总裁及新鸿基有限公司之 │ │全资附属公司新鸿基金融有限公司的行政总裁。梁先生拥有超过30年银行及金融业务经验。彼│ │於1994年加入恒生银行有限公司(“恒生银行”)为助理总经理和信用卡中心主管,直至彼在201│ │1年8月辞任恒生银行职务,其时为执行董事及个人银行业务主管。在加入恒生银行以前,彼曾任│ │职於美国运通国际集团、香港渣打银行、悉尼Visa国际组织和万事达卡国际组织。彼亦曾为滙│ │丰中国翔龙基金之非执行董事,并於2011年8月辞任。彼现为董事会风险管理委员会成员及新鸿│ │基有限公司不同附属公司的董事。 │ │ 梁先生亦参与香港多个政府、行业委员会和非牟利组织,包括出任香港地产代理监管局及 │ │雇员再培训局副主席、香港浸会大学校董会和羣力资源中心司库、香港演艺学院及香港创意艺│ │术中心有限公司理事会主席、香港心脏基金会有限公司副主席以及西九龙文化区管理局谘询会│ │、香港体育学院体育委员会、香港大学专业进修学院基金委员会及数码21资讯科技策略谘询委│ │员会成员。 │ │ 梁先生曾就读於香港浸会大学,并在1978年获得英国语文及文学艺术文凭。彼於2005年7月│ │及2009年7月分别获任命为太平绅士及荣获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │梁高美懿 │执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2009-04-01 ～2012-05-11 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 梁女士,为医院管理局大会成员兼财务委员会成员;香港特别行政区行政会议成员、立法会│ │议员及政治委任制度官员薪津独立委员会成员;医护人力规划及专业发展策略检讨督导委员会 │ │成员;及纪律人员薪俸及服务条件常务委员会委员兼警务人员小组主席。梁女士为香港大学校 │ │务委员会成员、代司库、财务委员会主席兼港怡医院项目督导委员会主席及香港大学商学院董│ │事会成员;香港浸会大学谘议会成员;香港科技大学商学院顾问委员会成员;香港中文大学MBA课│ │程顾问委员会成员;以及香港公益金董事会成员兼执行委员会主席。梁女士为中国人民政治协 │ │商会议广州市委员会委员、中国人民政治协商会议河南省委员会常务委员会委员及中国人民政│ │治协商会议全国委员会委员。 │ │ 梁女士为越秀金控副董事长、执行董事兼行政总裁。梁女士为第一太平有限公司(股份代 │ │号:00142)、利丰有限公司(股份代号:00494)、中国建设银行股份有限公司(股份代号:00939)(│ │「中国建设银行」)、新鸿基地产发展有限公司(股份代号:00016)以及香港交易及结算所有限 │ │公司(股份代号:00388)(「香港交易所」) 的独立非执行董事,有关公司均於联交所上市。梁女│ │士为中国建设银行风险管理委员会主席、提名与薪酬委员会成员及战略发展委员会成员。梁女│ │士为香港交易所薪酬委员会及风险管理委员会以及联交所上市提名委员会的成员。梁女士亦为│ │QBE Insurance Group Limited(於澳洲证券交易所上市,股份代号:QBE)独立非执行董事。梁女│ │士曾任恒生银行有限公司(於联交所上市,股份代号:11)副主席兼行政总裁。於二〇一二年六月│ │自滙丰控股集团退休前,梁女士原任滙丰控股集团工商业务环球联席主管及滙丰控股有限公司 │ │集团总经理。梁女士曾任和记黄埔有限公司(股份代号:00013)及太古股份有限公司(股份代号:│ │00019及00087)独立非执行董事(两间公司均於联交所上市)以及Wells Fargo HSBC Trade Bank│ │, NA 的董事。梁女士亦曾任恒生管理学院及恒生商学书院校董会主席;香港出口信用保险局谘│ │询委员会委员兼投资委员会主席;银行业覆核审裁处成员;以及证券及期货事务监察委员会谘询│ │委员会成员。 │ │ 梁女士持有香港大学经济学、会计及工商管理学士学位。梁女士获香港特别行政区授予银│ │紫荆星章及太平绅士。 │ └─────────────────────────────────────────┘