☆──00013 和记黄埔──☆ 八、高层治理 ◆ 最新董事高管持股情况 ┌──────────┬───────┬──────┬───────┬──────┬─────┐ │ 高管姓名 │ 最新持股 │ 最新持股 │ 原先持股数 │ 原先持股 │ 更新日期 │ │ │ (万股) │ 比例(%) │ (万股) │ 比例(%) │ │ ├──────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼─────┤ │li tzar kuoi, victor│ 191,210.99│ 76.37│ 191,210.99│ 76.61│2014-02-27│ ├──────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼─────┤ │li tzar kuoi victor │ 68,401.09│ 69.65│ 67,574.70│ 69.40│2012-07-03│ ├──────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼─────┤ │li ka-shing │ 68,401.09│ 69.54│ 68,401.09│ 69.54│2014-02-10│ ├──────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼─────┤ │fok kin ning, cannin│ 601.09│ 0.14│ 581.09│ 0.14│2010-08-09│ │g │ │ │ │ │ │ └──────────┴───────┴──────┴───────┴──────┴─────┘ 说明：持股0.1%以上全部董事高管最新持股情况。 ◆ 现任董事高管简介 ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │李慧敏 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2012-11-01 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 李女士,为恒生银行有限公司(一间於香港上市之公司)执行董事、副董事长兼行政总裁及 │ │其执行委员会主席及提名委员会委员。彼亦为恒生银行(中国)有限公司董事长。此外,彼亦为 │ │香港上海滙丰银行有限公司董事、太古股份有限公司(一间於香港上市之公司)独立非常务董事│ │、香港总商会中国委员会副主席、香港银行学会副会长、香港城市大学航贸金融研究中心顾问│ │委员会成员、香港科技大学顾问委员会委员、香港船东会荣誉司库及行政委员会成员,以及何 │ │梁何利基金信托委员会委员。李女士持有工商管理学士学位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │郑海泉 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │博士 │2014-07-10 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 郑先生,金紫荆星章、官佐勳章、太平绅士,现为香港中文大学校董会主席,亦是香港铁路 │ │有限公司、鹰君集团有限公司、中电控股有限公司、汇贤产业信托之管理人滙贤房托管理有限│ │公司,中国民生银行股份有限公司,上海实业控股有限公司和永泰地产有限公司之独立非执行董│ │事。於过去三年,他曾任太古地产有限公司独立非常务董事。 │ │ 郑先生於 1978年加入香港上海滙丰银行有限公司、於 1994年任财务总监、1995年出任总│ │经理及执行董事,以及於 2005至 2010年间担任主席。他并於2007至2011年间任滙丰银行(中国│ │)有限公司主席、2008至 2011年间任滙丰控股有限公司执行董事及於2011至 2012年间任滙丰 │ │控股有限公司集团行政总裁顾问。 │ │ 於 2008年,郑先生获委任爲中国人民政治协商会议(「政协」)第 11届全国委员会委员,以│ │及第 11届北京市政协高级顾问。他曾担任的政府谘询职务包括:1995至 1997年间出任香港行 │ │政局议员(政府最高决策机构)、1994至 1997年间任中华人民共和国港事顾问及1991至 1995年│ │间任香港立法局议员。 │ │ 郑先生获英国政府颁授官佐勳章。於 2005年,郑先生获香港特别行政区政府颁授金紫荆星│ │章荣誉,表扬他对香港特区社会公益事业的贡献。同年,他获香港中文大学及香港公开大学分别│ │颁授荣誉社会科学博士及荣誉工商管理博士衔。 │ │ 郑先生持有香港中文大学社会科学经济学士,以及奥克兰大学经济学系哲学硕士学位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │盛永能 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │博士 │2011-06-29 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │盛永能先生,於一九八四年八月三十日至一九九七年十二月 三十一日期间为和记黄埔有限公司│ │执行董事,并於一九九八年一月一日调任为和记黄埔有限公司非执行董事及於一九九九年五月 │ │二十五日成为和记黄埔有限公司审核委员会委员。他为赫斯基能源公司(一间於加拿大上市之 │ │公司)之董事(独立)及副主席,并为该公司审核委员会主席。他持有加拿大萨斯喀彻温省大学及│ │西安大略省大学的名誉法学博士学位。他於二○○九年获加拿大萨斯喀彻温省政府颁授功绩勳│ │章。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │李业广 │ 非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │- │2013-01-18 ～至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 李先生,大紫荆勳章、金紫荆星章、 OBE 及太平绅士,曾於 1972年 8月 28日至 1997年 3│ │月 12日期间出任本公司董事。李先生同时任和记黄埔有限公司之非执行董事,生效日期为 201│ │3年 1月 18日。李先生亦为港台经济文化合作协进会主席,以及香港公益金董事会董事及筹募 │ │委员会联席主席。李先生於 1988年至 1991年出任香港联合交易所有限公司(「联交所」) 理 │ │事会理事,1992年至 1994年担任联交所主席,以及於 1999年至 2006年 4月出任香港交易及结 │ │算所有限公司主席。李先生曾担任多项政府公职,包括1997年至 2002年间及 2005年 10月至 2│ │012年 6月期间出任香港特别行政区政府行政会议成员。 │ │ 李先生为香港主要律师行胡关李罗律师行的创办人之一,持有法律硕士学位,为香港及英国│ │两地执业律师。李先生获颁授香港科技大学法学荣誉博士学位及香港理工大学荣誉工商管理博│ │士学位,并获香港大学及香港公开大学分别颁授荣誉社会科学博士学位。李先生为合资格会计 │ │师及特许秘书。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ◆ 定期报告披露董事高管持股情况 主要董事高管（截止日期：2014-06-30 单位：万股） ┌──────┬─────┬──────────┬────────┬──────┐ │ 董事姓名 │ 权益性质 │ 权益总数(万股) │占股本比例(%) │增减(万股) │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李嘉诚 │ 好仓 │ 223,623.28│ 52.45│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李泽钜 │ 好仓 │ 214,308.55│ 50.27│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 米高嘉道理 │ 好仓 │ 1,598.41│ 0.37│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 霍建宁 │ 好仓 │ 601.09│ 0.14│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李业广 │ 好仓 │ 114.54│ 0.03│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 麦理思 │ 好仓 │ 100.00│ 0.02│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 陆法兰 │ 好仓 │ 20.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 周胡慕芳 │ 好仓 │ 19.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 盛永能 │ 好仓 │ 16.50│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 甘庆林 │ 好仓 │ 10.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 黎启明 │ 好仓 │ 5.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 顾浩格 │ 好仓 │ 4.00│ 0.00│ 未变 │ └──────┴─────┴──────────┴────────┴──────┘ 主要董事高管（截止日期：2013-06-30 单位：万股） ┌──────┬─────┬──────────┬────────┬──────┐ │ 董事姓名 │ 权益性质 │ 权益总数(万股) │占股本比例(%) │增减(万股) │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李嘉诚 │ 好仓 │ 223,623.28│ 52.45│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李泽钜 │ 好仓 │ 214,308.55│ 50.27│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 米高嘉道理 │ 好仓 │ 1,598.41│ 0.37│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 霍建宁 │ 好仓 │ 601.09│ 0.14│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李业广 │ 好仓 │ 114.54│ 0.03│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 麦理思 │ 好仓 │ 100.00│ 0.02│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 陆法兰 │ 好仓 │ 20.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 周胡慕芳 │ 好仓 │ 19.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 盛永能 │ 好仓 │ 16.50│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李慧敏 │ 好仓 │ 15.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 甘庆林 │ 好仓 │ 10.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 黎启明 │ 好仓 │ 5.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 顾浩格 │ 好仓 │ 4.00│ 0.00│ 未变 │ └──────┴─────┴──────────┴────────┴──────┘ 主要董事高管（截止日期：2012-12-31 单位：万股） ┌──────┬─────┬──────────┬────────┬──────┐ │ 董事姓名 │ 权益性质 │ 权益总数(万股) │占股本比例(%) │增减(万股) │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 米高嘉道理 │ 好仓 │ 1,598.41│ 0.37│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 霍建宁 │ 好仓 │ 601.09│ 0.14│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 陆法兰 │ 好仓 │ 20.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 周胡慕芳 │ 好仓 │ 19.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 盛永能 │ 好仓 │ 16.50│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李慧敏 │ 好仓 │ 15.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 黎启明 │ 好仓 │ 5.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 顾浩格 │ 好仓 │ 4.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李泽钜 │ 好仓 │ 214,308.55│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 麦理思 │ 好仓 │ 100.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 甘庆林 │ 好仓 │ 10.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 李嘉诚 │ 好仓 │ 223,525.28│ 0.00│ 未变 │ └──────┴─────┴──────────┴────────┴──────┘ ◆ 离任董事高管简介 ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │梁高美懿 │独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2009-05-22 ～2012-09-30 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 梁女士,为医院管理局大会成员兼财务委员会成员;香港特别行政区行政会议成员、立法会│ │议员及政治委任制度官员薪津独立委员会成员;医护人力规划及专业发展策略检讨督导委员会 │ │成员;及纪律人员薪俸及服务条件常务委员会委员兼警务人员小组主席。梁女士为香港大学校 │ │务委员会成员、代司库、财务委员会主席兼港怡医院项目督导委员会主席及香港大学商学院董│ │事会成员;香港浸会大学谘议会成员;香港科技大学商学院顾问委员会成员;香港中文大学MBA课│ │程顾问委员会成员;以及香港公益金董事会成员兼执行委员会主席。梁女士为中国人民政治协 │ │商会议广州市委员会委员、中国人民政治协商会议河南省委员会常务委员会委员及中国人民政│ │治协商会议全国委员会委员。 │ │ 梁女士为越秀金控副董事长、执行董事兼行政总裁。梁女士为第一太平有限公司(股份代 │ │号:00142)、利丰有限公司(股份代号:00494)、中国建设银行股份有限公司(股份代号:00939)(│ │「中国建设银行」)、新鸿基地产发展有限公司(股份代号:00016)以及香港交易及结算所有限 │ │公司(股份代号:00388)(「香港交易所」) 的独立非执行董事,有关公司均於联交所上市。梁女│ │士为中国建设银行风险管理委员会主席、提名与薪酬委员会成员及战略发展委员会成员。梁女│ │士为香港交易所薪酬委员会及风险管理委员会以及联交所上市提名委员会的成员。梁女士亦为│ │QBE Insurance Group Limited(於澳洲证券交易所上市,股份代号:QBE)独立非执行董事。梁女│ │士曾任恒生银行有限公司(於联交所上市,股份代号:11)副主席兼行政总裁。於二〇一二年六月│ │自滙丰控股集团退休前,梁女士原任滙丰控股集团工商业务环球联席主管及滙丰控股有限公司 │ │集团总经理。梁女士曾任和记黄埔有限公司(股份代号:00013)及太古股份有限公司(股份代号:│ │00019及00087)独立非执行董事(两间公司均於联交所上市)以及Wells Fargo HSBC Trade Bank│ │, NA 的董事。梁女士亦曾任恒生管理学院及恒生商学书院校董会主席;香港出口信用保险局谘│ │询委员会委员兼投资委员会主席;银行业覆核审裁处成员;以及证券及期货事务监察委员会谘询│ │委员会成员。 │ │ 梁女士持有香港大学经济学、会计及工商管理学士学位。梁女士获香港特别行政区授予银│ │紫荆星章及太平绅士。 │ └─────────────────────────────────────────┘