☆──00014 希慎兴业──☆ 八、高层治理 ◆ 最新董事高管持股情况 ┌──────────┬───────┬──────┬───────┬──────┬─────┐ │ 高管姓名 │ 最新持股 │ 最新持股 │ 原先持股数 │ 原先持股 │ 更新日期 │ │ │ (万股) │ 比例(%) │ (万股) │ 比例(%) │ │ ├──────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼─────┤ │Lee Ting Chang Peter│ 448.83│ 0.43│ 448.83│ 0.43│2009-06-09│ ├──────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼─────┤ │jebsen hans michael │ 253.43│ 0.24│ 253.43│ 0.24│2011-06-02│ ├──────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼─────┤ │yung wen yee wendy │ 117.57│ 0.11│ 108.07│ 0.10│2014-03-10│ └──────────┴───────┴──────┴───────┴──────┴─────┘ 说明:持股0.1%以上全部董事高管最新持股情况。 ◆ 现任董事高管简介 ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │利蕴莲 │ 董事长 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2011-05-09 ~至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 利女士,持有美国Smith College文学士学位,亦为英格兰及威尔斯执业大律师和英国格雷 │ │律师学院(Gray's Inn)荣誉学会会员。 │ │ 利女士现任希慎兴业有限公司执行主席、国泰航空有限公司之独立非执行董事、QBE Insu│ │rance Group Limited(於澳洲证券交易所上市)之非执行董事和来宝集团有限公司(於新加坡交│ │易所有限公司上市)之独立非执行董事。她亦为Sydney Symphony Orchestra Holdings Pty Lt│ │d之董事及澳洲摩根大通(JP Morgan Australia)的谘询委员会成员。她曾出任多间国际知名金│ │融机构的高级管理层,负责投资银行及资金管理业务。 │ │ 利女士过往曾任Keybridge Capital Limited之非执行主席(该公司是在澳洲证券交易所上│ │市的金融服务公司)、纽约、伦敦及悉尼花旗投资银行(Citicorp Investment Bank Limited) │ │之执行董事、悉尼澳洲联邦银行(Commonwealth Bank of Australia)之企业财务主管、悉尼Se│ │alcorp Holdings Limited之行政总裁,以及ING Bank(Australia)Limited和The Myer Family │ │Company Pty Limited之非执行董事。利女士也曾担任悉尼University of Technology商学院 │ │常务理事会成员、Art Gallery of New South Wales的信托人和澳洲政府并购委员会(Austral│ │ian Government Takeovers Panel)委员。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │刘少全 │ 副董事长 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2012-03-08 ~至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 刘少全先生,为一位私人投资者。他曾为麦肯锡公司的管理顾问,摩根士丹利亚洲的消费者│ │市场分析员,及一法国奢侈产品的品牌经理。他及後与其他人仕共同创办一间证监会持牌投资 │ │顾问公司,并成为该公司的「负责人员」。刘先生於1999年曾担任集团财务部代理主管。他为 │ │公司创办人利氏家族成员及希慎兴业有限公司之主要股东Lee Hysan Company Limited之替任 │ │董事。刘先生持有香港大学社会科学学士学位,主修管理及经济,以及法国欧洲工商管理学院工│ │商管理硕士学位。他於2011年5月获委任为希慎兴业有限公司非执行董事。2012年5月14日出任│ │该公司副主席及行政总裁。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │利蕴莲 │ 董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2011-01-11 ~至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 利女士,持有美国Smith College文学士学位,亦为英格兰及威尔斯执业大律师和英国格雷 │ │律师学院(Gray's Inn)荣誉学会会员。 │ │ 利女士现任希慎兴业有限公司执行主席、国泰航空有限公司之独立非执行董事、QBE Insu│ │rance Group Limited(於澳洲证券交易所上市)之非执行董事和来宝集团有限公司(於新加坡交│ │易所有限公司上市)之独立非执行董事。她亦为Sydney Symphony Orchestra Holdings Pty Lt│ │d之董事及澳洲摩根大通(JP Morgan Australia)的谘询委员会成员。她曾出任多间国际知名金│ │融机构的高级管理层,负责投资银行及资金管理业务。 │ │ 利女士过往曾任Keybridge Capital Limited之非执行主席(该公司是在澳洲证券交易所上│ │市的金融服务公司)、纽约、伦敦及悉尼花旗投资银行(Citicorp Investment Bank Limited) │ │之执行董事、悉尼澳洲联邦银行(Commonwealth Bank of Australia)之企业财务主管、悉尼Se│ │alcorp Holdings Limited之行政总裁,以及ING Bank(Australia)Limited和The Myer Family │ │Company Pty Limited之非执行董事。利女士也曾担任悉尼University of Technology商学院 │ │常务理事会成员、Art Gallery of New South Wales的信托人和澳洲政府并购委员会(Austral│ │ian Government Takeovers Panel)委员。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │卓百德 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2012-12-10 ~至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 卓百德先生, 於亚洲证券及物业投资市场 拥有逾30年经验 。他现为私人投资者,包括拥 │ │有其家族经营的私人公司 Portwood Co. Ltd 。他亦为龙湖地产有限公司龙湖地产有限公司之│ │独立非执行董事及 Macquarie Retail Asset Management Limited之董事局成员局成员。他亦│ │为「Asia Hard Assets Report」之出版商和作者。 │ │ 於2004年,卓百德先生 於 LIM Advisors 旗下成立一个亚洲投资基金,他曾为 LIM Adviso│ │rs 的董事及 「负责人员」 至 2009年末。在此之前,卓百德先生自1988年初起曾为摩根士丹 │ │利之董事总经理和顾问总监,彼曾担任之职能 ,包括区域研究部主管 、区域策略师及 区域物 │ │业研究部主管。卓百德先生 取得新西兰怀卡托大学 (University of Waikato )文学士位及社│ │会科学硕士学位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │潘仲贤 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2010-01-11 ~至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │潘仲贤先生,为一家私人公司的集团董事总经理及希慎兴业有限公司、瑞声声学科技控股有限 │ │公司的独立非执行董事。他曾出任恒生的常务董事兼副行政总裁,及曾於滙丰银行集团及数间 │ │国际知名的金融机构出任高级管理层职务。潘先生为香港特别行政区税务局的董事会成员、中│ │华总商会委员及环境及自然保育基金委员会委员,他先前亦为恒生指数有限公司之恒生指数顾 │ │问委员会主席。潘先生持有西澳洲大学商学学士学位,并为香港会计师公会及澳洲特许会计师 │ │公会成员。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │聂雅伦 │ 独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2009-11-17 ~至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │聂雅伦先生现为中电控股有限公司、希慎兴业有限公司及联想集团有限公司的独立非执行董事│ │。他於会计及审计方面拥有丰富经验,并自1988年起为罗兵咸永道会计师事务所(「罗兵咸永道│ │」)的合夥人,直至2007年6月退休为止。他於罗兵咸永道退休前,曾在香港担任其他的公职包括│ │:证券及期货事务上诉委员会委员、收购及合并委员会委员、收购上诉委员会委员、股份登记 │ │机构纪律委员会委员及香港会计师公会纪律委员会委员。聂雅伦先生持有英国曼彻斯特大学经│ │济与社会学系文学士学位,并为英格兰及威尔斯特许会计师公会资深会员及香港会计师公会会 │ │员。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │利子厚 │ 非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2010-01-11 ~至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │利先生现为从事投资管理的滙图投资管理有限公司之董事总经理。他亦为香港交易及结算所有│ │限公司、震雄集团有限公司、利邦控股有限公司的独立非执行董事;以及香港赛马会的董事。 │ │利先生曾为香港联合交易所有限公司主板及创业板上市委员会成员。利先生亦为希慎兴业有限│ │公司之非执行董事,为公司创办人利氏家族成员及该公司之主要股东利希慎置业有限公司之董 │ │事,他於2010年1月加入董事会,先前曾於1990年至2007年期间出任为该公司之董事。利先生曾 │ │为太平地毡国际有限公司之独立非执行董事。 │ │ 利先生持有Bowdoin College文学士学位及波士顿大学工商管理硕士学位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │容韵仪 │ 执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2008-04-01 ~至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 容女士於1999年加入希慎集团,於2008年获委任为希慎兴业有限公司之执行董事,负责集团│ │写字楼、住宅租赁及物业管理业务,并向董事会就企业管治制度及发展提供意见。容女士持有 │ │英国牛津大学文学硕士学位,并具备英国和威尔斯最高法院,以及香港高等法院的律师资格。加│ │入本集团前,为香港一间国际律师行之合夥人。容女士亦为香港会计师公会的注册会计师并为 │ │该公会商界专业会计师顾问小组的成员。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │利蕴莲 │ 执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2012-03-08 ~至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 利女士,持有美国Smith College文学士学位,亦为英格兰及威尔斯执业大律师和英国格雷 │ │律师学院(Gray's Inn)荣誉学会会员。 │ │ 利女士现任希慎兴业有限公司执行主席、国泰航空有限公司之独立非执行董事、QBE Insu│ │rance Group Limited(於澳洲证券交易所上市)之非执行董事和来宝集团有限公司(於新加坡交│ │易所有限公司上市)之独立非执行董事。她亦为Sydney Symphony Orchestra Holdings Pty Lt│ │d之董事及澳洲摩根大通(JP Morgan Australia)的谘询委员会成员。她曾出任多间国际知名金│ │融机构的高级管理层,负责投资银行及资金管理业务。 │ │ 利女士过往曾任Keybridge Capital Limited之非执行主席(该公司是在澳洲证券交易所上│ │市的金融服务公司)、纽约、伦敦及悉尼花旗投资银行(Citicorp Investment Bank Limited) │ │之执行董事、悉尼澳洲联邦银行(Commonwealth Bank of Australia)之企业财务主管、悉尼Se│ │alcorp Holdings Limited之行政总裁,以及ING Bank(Australia)Limited和The Myer Family │ │Company Pty Limited之非执行董事。利女士也曾担任悉尼University of Technology商学院 │ │常务理事会成员、Art Gallery of New South Wales的信托人和澳洲政府并购委员会(Austral│ │ian Government Takeovers Panel)委员。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │刘少全 │ 执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2012-05-14 ~至今 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 刘少全先生,为一位私人投资者。他曾为麦肯锡公司的管理顾问,摩根士丹利亚洲的消费者│ │市场分析员,及一法国奢侈产品的品牌经理。他及後与其他人仕共同创办一间证监会持牌投资 │ │顾问公司,并成为该公司的「负责人员」。刘先生於1999年曾担任集团财务部代理主管。他为 │ │公司创办人利氏家族成员及希慎兴业有限公司之主要股东Lee Hysan Company Limited之替任 │ │董事。刘先生持有香港大学社会科学学士学位,主修管理及经济,以及法国欧洲工商管理学院工│ │商管理硕士学位。他於2011年5月获委任为希慎兴业有限公司非执行董事。2012年5月14日出任│ │该公司副主席及行政总裁。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ◆ 定期报告披露董事高管持股情况 主要董事高管(截止日期:2014-06-30 单位:万股) ┌──────┬─────┬──────────┬────────┬──────┐ │ 董事姓名 │ 权益性质 │ 权益总数(万股) │占股本比例(%) │增减(万股) │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ Hans Michae│ 好仓 │ 253.43│ 0.24│ 未变 │ │ l JEBSEN │ │ │ │ │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 利乾 │ 好仓 │ 80.00│ 0.08│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 容韵仪 │ 好仓 │ 117.57│ 0.07│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 刘少全 │ 好仓 │ 89.01│ 0.02│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 利蕴莲 │ 好仓 │ 88.10│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 聂雅伦 │ 好仓 │ 2.00│ 0.00│ 未变 │ └──────┴─────┴──────────┴────────┴──────┘ 主要董事高管(截止日期:2013-06-30 单位:万股) ┌──────┬─────┬──────────┬────────┬──────┐ │ 董事姓名 │ 权益性质 │ 权益总数(万股) │占股本比例(%) │增减(万股) │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 容韵仪 │ 好仓 │ 108.07│ 0.10│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 利乾 │ 好仓 │ 80.00│ 0.08│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 利蕴莲 │ 好仓 │ 55.60│ 0.05│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 刘少全 │ 好仓 │ 58.81│ 0.04│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 聂雅伦 │ 好仓 │ 2.00│ 0.00│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ Hans Michae│ 好仓 │ 253.43│ 0.00│ 未变 │ │ l JEBSEN │ │ │ │ │ └──────┴─────┴──────────┴────────┴──────┘ 主要董事高管(截止日期:2012-12-31 单位:万股) ┌──────┬─────┬──────────┬────────┬──────┐ │ 董事姓名 │ 权益性质 │ 权益总数(万股) │占股本比例(%) │增减(万股) │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 容韵仪 │ 好仓 │ 107.40│ 0.10│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 利乾 │ 好仓 │ 80.00│ 0.08│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 刘少全 │ 好仓 │ 34.21│ 0.03│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ 利蕴莲 │ 好仓 │ 29.10│ 0.03│ 未变 │ ├──────┼─────┼──────────┼────────┼──────┤ │ Hans Michae│ 好仓 │ 253.43│ 0.00│ 未变 │ │ l JEBSEN │ │ │ │ │ └──────┴─────┴──────────┴────────┴──────┘ ◆ 离任董事高管简介 ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │锺逸杰 │董事长 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2009-10-18 ~2010-01-11 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │锺爵士亦为环球投资(香港)有限公司之主席及北海集团有限公司之副主席。锺爵士曾任中国光│ │大国际有限公司及嘉华国际集团有限公司之非执行董事。锺爵士亦为多间志愿机构之主席及会│ │员。他获英国牛津大学文学硕士学位。锺爵士曾任香港布政司,於1989年获委任为希慎兴业有 │ │限公司董事,并於2001年获委任为副主席,及於2010年1月获委任为独立非执行主席,2011年5月 │ │从希慎兴业有限公司退任。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │锺逸杰 │董事长 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2010-01-11 ~2011-05-09 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │锺爵士亦为环球投资(香港)有限公司之主席及北海集团有限公司之副主席。锺爵士曾任中国光│ │大国际有限公司及嘉华国际集团有限公司之非执行董事。锺爵士亦为多间志愿机构之主席及会│ │员。他获英国牛津大学文学硕士学位。锺爵士曾任香港布政司,於1989年获委任为希慎兴业有 │ │限公司董事,并於2001年获委任为副主席,及於2010年1月获委任为独立非执行主席,2011年5月 │ │从希慎兴业有限公司退任。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │刘少全 │董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2010-12-03 ~2011-05-09 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 刘少全先生,为一位私人投资者。他曾为麦肯锡公司的管理顾问,摩根士丹利亚洲的消费者│ │市场分析员,及一法国奢侈产品的品牌经理。他及後与其他人仕共同创办一间证监会持牌投资 │ │顾问公司,并成为该公司的「负责人员」。刘先生於1999年曾担任集团财务部代理主管。他为 │ │公司创办人利氏家族成员及希慎兴业有限公司之主要股东Lee Hysan Company Limited之替任 │ │董事。刘先生持有香港大学社会科学学士学位,主修管理及经济,以及法国欧洲工商管理学院工│ │商管理硕士学位。他於2011年5月获委任为希慎兴业有限公司非执行董事。2012年5月14日出任│ │该公司副主席及行政总裁。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │范仁鹤 │独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2010-01-11 ~2013-12-09 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 范仁鹤先生,於2013年9月11日获委任的独立非执行董事。 │ │ 范先生於2013年3月19日获委任为Suntech的独立董事,协助Suntech董事会应对当时的挑战│ │。当Suntech未有履行於2013年3月15日到期本金额为541百万美元的可换股债券的偿付责任时,│ │Suntech的附属公司Wuxi Suntech Power Co., Ltd.(「Wuxi Suntech」)自2013年3月21日起被│ │中国浙江省无锡市中级人民法院勒令进行非自愿清盘及重组程序。 │ │ Suntech自2013年11月9日起亦被开曼群岛(其注册成立所在司法权区)的大法院勒令进行临│ │时清盘。由於范先生认为因Suntech临时清盘而无法执行其独立董事的职务,因此已於2013年12│ │月9日辞任独立董事一职。范先生与Suntech董事会之间并无意见分歧,亦无有关其辞任的其他 │ │事宜须敦请Suntech的股东或债权人、股东或联交所注意。当范先生辞任後,Suntech的联席临 │ │时清盘人於2014年2月21日在纽约南区的联邦法院,根据美国破产法展开第15章的法律程序,寻 │ │求在美国国内确认先前在开曼群岛颁令的海外临时清盘。范先生并无涉及由联席临时清盘人或│ │任何其他监管机构进行的任何调查。 │ │ 范先生於1973年获美国史丹福大学颁发理学学士及硕士学位,并於1976年获美国麻省理工 │ │学院颁发管理科学硕士学位。范先生亦为AustralianSuper(一家於澳洲成立的退休基金)的亚 │ │洲谘询委员会成员。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │胡法光 │独立 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2008-03-27 ~2010-05-11 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │胡法光(GBS,CBE,JP),自一九九九年起出任和记黄埔独立非执行董事。他亦分别出任该公司审 │ │核委员会、与连系人士交易委员会及薪酬委员会的成员兼主席。胡先生亦为三菱电机香港集团│ │有限公司董事会的高级顾问董事。胡先生曾担任希慎兴业有限公司之独立非执行董事。他持有│ │上海交通大学理学士学位。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │刘少全 │非执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2011-05-09 ~2012-05-14 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │ 刘少全先生,为一位私人投资者。他曾为麦肯锡公司的管理顾问,摩根士丹利亚洲的消费者│ │市场分析员,及一法国奢侈产品的品牌经理。他及後与其他人仕共同创办一间证监会持牌投资 │ │顾问公司,并成为该公司的「负责人员」。刘先生於1999年曾担任集团财务部代理主管。他为 │ │公司创办人利氏家族成员及希慎兴业有限公司之主要股东Lee Hysan Company Limited之替任 │ │董事。刘先生持有香港大学社会科学学士学位,主修管理及经济,以及法国欧洲工商管理学院工│ │商管理硕士学位。他於2011年5月获委任为希慎兴业有限公司非执行董事。2012年5月14日出任│ │该公司副主席及行政总裁。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │严磊辉 │执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │本科 │2009-12-01 ~2012-05-14 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │严先生领导管理层并负责集团整体业务及发展。加入希慎之前,严先生於一家大型综合企业之 │ │港口部门出任行政总裁,负责美洲、中东及非洲之业务,并曾於香港其他大型公司及投资银行出│ │任高层职位,负责管理、财务及企业融资的工作。严先生持有英国列斯大学经济学学士学位,并│ │为英格兰及威尔斯特许会计师公会及香港会计师公会会员。他於2009年12月获委任为希慎兴业│ │有限公司执行董事,并於2010年3月获委任为行政总裁,将於2012年5月14日辞任。 │ └─────────────────────────────────────────┘ ┌──────┬──────────────────────────────────┐ │曾殿科 │执行董事 │ ├──────┼──────────────────────────────────┤ │硕士 │2008-04-01 ~2009-09-29 │ ├──────┴──────────────────────────────────┤ │曾殿科,财务总监,现年44岁。彼持有牛津大学工程学硕士学位,并为英格兰及威尔斯之特许│ │会计师学会、香港会计师公会资深会员。于2004年加入本集团。 │ └─────────────────────────────────────────┘